| • консультирование сотрудников Филиала по вопросам ПОД/ФТ;
• составление плана обучения сотрудников в области ПОД/ФТ;
• формирование ежеквартальной отчетности в Головной банк о проведенных мероприятиях по ПОД/ФТ;
• обучение сотрудников филиала;
• подготовка и отправка сведений в Головной офис Банка в соответствии со 115-ФЗ;
• подготовка ответов на запросы ЦБ, Росфинмониторинга, Головного Банка;
• подготовка запросов клиентам по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля;
• подготовка бланков документов (договоров, заявлений, анкет и т.д.) по просьбе клиентов;
• идентификация выгодоприобретателей;
• анализ документации по сделкам клиентов;
• ведение досье клиентов;
• регистрация документов, полученных от клиентов по запросам в рамках ПОД/ФТ;
• анализ банковских операций, согласно 115-ФЗ;
• информирование, получение и проверка комплекта документов от клиентов для открытия счета;
• изготовление, заверение копий документов;
• открытие, закрытие счетов, оформление карточки с образцами подписей;
• формирование распоряжений УОО на списание комиссий, возникающих при открытии счета.
• сообщение в ИФНС об открытии и закрытии счетов;
• формирование юридического дела клиента;
• составление графика и проведение проверок за соблюдением клиентами порядка ведения кассовой дисциплины;
• по результатам проверок, оформление справки и подготовка предложений руководителям по устранению недостатков;
• составление и отправка отчетности по форме 409212;
• выполнение иных функций в соответствии с внутренними правилами;
• осуществление функций агента валютного контроля;
• установление и регистрация курсов валют;
• составление ежедневной отчетности по движению валют;
• составление и отправка отчетности по формам 409601, 409652, 409664, 409665, 409401, 409402, 409405, 409407, 308-П. |
